電力市場(chǎng)監管辦法
(2005年10月13日電監會(huì )令第11號發(fā)布 自2005年12月1日起施行)
《電力市場(chǎng)監管辦法》已經(jīng)2005年9月28日國家電力監管委員會(huì )主席辦公會(huì )議通過(guò)，現予公布，自2005年12月1日起施行。
二〇〇五年十月十三日
電力市場(chǎng)監管辦法
第一章 總?則
第一條?為了維護電力市場(chǎng)秩序，保證電力市場(chǎng)的統一、開(kāi)放、競爭、有序，根據《電力監管條例》和有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。
第二條?本辦法適用于中華人民共和國境內的電力市場(chǎng)監管。
第三條?國家電力監管委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)電監會(huì ))履行全國電力市場(chǎng)監管職責。
國家電力監管委員會(huì )區域監管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)區域電監局)負責轄區內電力市場(chǎng)監管工作。國家電力監管委員會(huì )城市監管辦公室協(xié)助區域電監局從事電力市場(chǎng)監管工作。
第四條?電力市場(chǎng)監管依法進(jìn)行，并遵循公開(kāi)、公正和效率的原則。
第五條?電力市場(chǎng)主體、電力調度交易機構應當自覺(jué)遵守有關(guān)電力市場(chǎng)的法規、規章。
第六條?任何單位和個(gè)人對違反本規定的行為有權向電力監管機構舉報，電力監管機構應當及時(shí)處理，并為舉報人保密。
第二章 監管對象與內容
第七條?電力市場(chǎng)監管的對象包括電力市場(chǎng)主體和電力調度交易機構。電力市場(chǎng)主體包括按照有關(guān)規定取得電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電企業(yè)、輸電企業(yè)、供電企業(yè)，以及經(jīng)電力監管機構核準的用戶(hù)。電力調度交易機構包括區域電力調度交易中心和省、自治區、直轄市電力調度機構。
前款所稱(chēng)供電企業(yè)包括獨立配售電企業(yè);前款所稱(chēng)區域電力調度交易中心包括區域電力調度中心、區域電力交易中心。
第八條?電力監管機構對電力市場(chǎng)主體和電力調度交易機構的下列情況實(shí)施監管：
(一)履行電力系統安全義務(wù)的情況;
(二)進(jìn)入和退出電力市場(chǎng)的情況;
(三)參與電力市場(chǎng)交易資質(zhì)的情況;
(四)執行電力市場(chǎng)運行規則的情況;
(五)進(jìn)行交易和電費結算情況;
(六)披露信息的情況;
(七)執行國家標準、行業(yè)標準的情況;
(八)平衡資金賬戶(hù)管理和資金使用情況。
第九條?除本辦法第八條所列情況外，電力監管機構還對發(fā)電企業(yè)的下列情況實(shí)施監管：
(一)在各電力市場(chǎng)中所占份額的比例;
(二)新增裝機、兼并、重組、股權變動(dòng)或者租賃經(jīng)營(yíng)的情況;
(三)不正當競爭、串通報價(jià)和違規交易行為;
(四)執行調度指令的情況;
(五)執行與用戶(hù)簽訂的有關(guān)合同的情況。
第十條?除本辦法第八條所列情況外，電力監管機構還對輸電企業(yè)的下列情況實(shí)施監管：
(一)公平、無(wú)歧視開(kāi)放電網(wǎng)和提供輸電服務(wù)的情況;
(二)電網(wǎng)互聯(lián)的情況;
(三)所屬發(fā)電企業(yè)的發(fā)電情況;
(四)執行輸電價(jià)格的情況;
(五)對有償輔助服務(wù)補償的情況。
第十一條?除本辦法第八條所列情況外，電力監管機構還對供電企業(yè)的下列情況實(shí)施監管：
(一)執行配電價(jià)格、售電價(jià)格的情況;
(二)按照國家規定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標準向用戶(hù)提供供電服務(wù)的情況。
第十二條?除本辦法第八條所列情況外，電力監管機構還對電力調度交易機構的下列情況實(shí)施監管：
(一)公開(kāi)、公平、公正地實(shí)施電力調度的情況;
(二)執行電力調度規則的情況;
(三)按照電力市場(chǎng)運營(yíng)規則組織電力市場(chǎng)交易的情況;
(四)對電力市場(chǎng)實(shí)施干預的情況;
(五)對電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統的建設、維護、運營(yíng)和管理的情況;
(六)執行市場(chǎng)限價(jià)的情況。
第十三條?電力監管機構對用戶(hù)履行與發(fā)電企業(yè)簽訂的有關(guān)合同的情況進(jìn)行監管。
第三章 電力市場(chǎng)運營(yíng)規則
第十四條?電力監管機構負責制定并組織實(shí)施電力市場(chǎng)運營(yíng)規則。電力市場(chǎng)運營(yíng)規則包括電力市場(chǎng)運營(yíng)基本規則、區域電力市場(chǎng)運營(yíng)規則和與區域電力市場(chǎng)運營(yíng)規則相配套的相關(guān)細則。
第十五條?電監會(huì )制定電力市場(chǎng)運營(yíng)基本規則;區域電監局擬定區域電力市場(chǎng)運營(yíng)規則，報電監會(huì )批準后執行;區域電監局制定與區域電力市場(chǎng)運營(yíng)規則配套的有關(guān)細則，報電監會(huì )備案。
第十六條?有下列情形之一的，電力監管機構應當修改電力市場(chǎng)運營(yíng)規則：
(一)法律或者國家政策發(fā)生重大調整的;
(二)電力市場(chǎng)運行環(huán)境發(fā)生重大變化的;
(三)電力市場(chǎng)主體或者電力調度交易機構提出修改的意見(jiàn)和建議，電力監管機構認為確有必要的;
(四)電力監管機構認為必要的其他情形。
第十七條?電力監管機構制定或者修改電力市場(chǎng)運營(yíng)規則，應當充分聽(tīng)取電力市場(chǎng)主體、電力調度交易機構、相關(guān)利益主體和社會(huì )有關(guān)方面的意見(jiàn)。
第四章 電力市場(chǎng)注冊管理
第十八條?電力市場(chǎng)實(shí)行注冊管理制度。進(jìn)入或者退出電力市場(chǎng)應當辦理相應的注冊手續。電力調度交易機構具體負責電力市場(chǎng)注冊管理工作。
第十九條?電力市場(chǎng)主體進(jìn)入電力市場(chǎng)，應當向電力調度交易機構提出注冊申請。經(jīng)過(guò)批準后，方可參與電力市場(chǎng)交易。電力市場(chǎng)主體申請進(jìn)入注冊應當符合下列條件：
(一)取得電力業(yè)務(wù)許可證并在工商行政管理部門(mén)登記、注冊;
(二)承諾遵守電力市場(chǎng)運營(yíng)的法律法規并履行電力市場(chǎng)主體的責任和義務(wù);
(三)具有符合電力市場(chǎng)要求的技術(shù)條件。
第二十條?電力市場(chǎng)主體申請進(jìn)入注冊應當提供與申請事項有關(guān)的經(jīng)濟、技術(shù)、安全等信息。
第二十一條?電力市場(chǎng)主體變更注冊或者撤銷(xiāo)注冊，應當按照區域電力市場(chǎng)運營(yíng)規則的規定，向電力調度交易機構提出書(shū)面申請。經(jīng)過(guò)批準后，方可變更或者撤銷(xiāo)注冊。
第二十二條?電力調度交易機構應當按照電力市場(chǎng)運營(yíng)規則規定的程序和時(shí)限，辦理注冊手續。注冊審核情況應當向電力市場(chǎng)主體公布并報電力監管機構備案。
第五章 電力市場(chǎng)干預與中止
第二十三條?電力調度交易機構為保證電力市場(chǎng)安全運營(yíng)，依據電力市場(chǎng)運營(yíng)規則，可以進(jìn)行市場(chǎng)干預。電力調度交易機構進(jìn)行市場(chǎng)干預應當向電力市場(chǎng)主體公布干預原因。
第二十四條?有下列情形之一的，電力調度交易機構可以進(jìn)行市場(chǎng)干預：
(一)電力系統出力不足，無(wú)法保證電力市場(chǎng)正常運行的;
(二)電力系統內發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全的;
(三)電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統、自動(dòng)化系統、數據通信系統等發(fā)生故障導致交易無(wú)法正常進(jìn)行的;
(四)電力監管機構做出中止電力市場(chǎng)決定的;
(五)電力監管機構規定的其他情形。
第二十五條?有下列情形之一的，電力監管機構可以做出中止電力市場(chǎng)的決定，并向電力市場(chǎng)主體公布中止原因：
(一)電力市場(chǎng)未按照規則運行和管理的;
(二)電力市場(chǎng)運營(yíng)規則不適應電力市場(chǎng)交易需要，必須進(jìn)行重大修改的;
(三)電力市場(chǎng)交易發(fā)生惡意串通操縱市場(chǎng)的行為，并嚴重影響交易結果的;
(四)電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統、自動(dòng)化系統、數據通信系統等發(fā)生重大故障，導致交易長(cháng)時(shí)間無(wú)法進(jìn)行的;
(五)因不可抗力不能競價(jià)交易的;
(六)電力監管機構規定的其他情形。
第二十六條?干預或者中止電力市場(chǎng)時(shí)，電力市場(chǎng)交易的方式按照區域電力市場(chǎng)運營(yíng)規則執行。
第二十七條?干預或者中止電力市場(chǎng)期間，電力調度交易機構應當采取措施保證電力系統安全，記錄干預或者中止過(guò)程，并向電力監管機構報告。電力監管機構應當向電力市場(chǎng)主體公布干預或中止過(guò)程。
第六章 電力市場(chǎng)爭議處理
第二十八條?電力市場(chǎng)主體之間、電力市場(chǎng)主體與電力調度交易機構之間因電力市場(chǎng)交易發(fā)生爭議，由電力監管機構依法協(xié)調或者裁決。其中，因履行合同發(fā)生的爭議，可以由電力監管機構按照電力爭議調解的有關(guān)規定進(jìn)行調解。
第二十九條?電力市場(chǎng)主體、電力調度交易機構對電力監管機構的處理決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
第七章 信息公開(kāi)與披露
第三十條?電力監管機構按照電力監管信息公開(kāi)的有關(guān)規定向電力投資者、經(jīng)營(yíng)者、使用者和社會(huì )公眾公開(kāi)電力市場(chǎng)監管信息。
第三十一條?電力市場(chǎng)主體、電力調度交易機構應當按照有關(guān)規定，及時(shí)、真實(shí)、準確和完整地披露有關(guān)信息。
第三十二條?電力監管機構、電力市場(chǎng)主體、電力調度交易機構不得泄露影響公平競爭的交易秘密。
第八章 法律責任
第三十三條?電力監管機構從事監管工作的人員違反有關(guān)規定的，按照《電力監管條例》第二十九條的規定處理。
第三十四條?電力市場(chǎng)主體違反本辦法規定，有下列情形之一的，按照《電力監管條例》第三十一條的規定處理：
(一)未按照規定辦理電力市場(chǎng)注冊手續的;
(二)提供虛假注冊資料的;
(三)未履行電力系統安全義務(wù)的;
(四)有關(guān)設備、設施不符合國家標準、行業(yè)標準的;
(五)行使市場(chǎng)操縱力的;
(六)有不正當競爭、串通報價(jià)等違規交易行為的;
(七)不執行調度指令的;
(八)發(fā)電廠(chǎng)并網(wǎng)、電網(wǎng)互聯(lián)不遵守有關(guān)規章、規則的。
第三十五條?供電企業(yè)未按照國家規定的電能質(zhì)量和供電服務(wù)質(zhì)量標準向用戶(hù)提供供電服務(wù)的，按照《電力監管條例》第三十二條的規定處理。
第三十六條?電力調度交易機構違反本辦法規定，有下列情形之一的，按照《電力監管條例》第三十三條的規定處理：
(一)未按照規定辦理電力市場(chǎng)注冊的;
(二)未按照電力市場(chǎng)運行規則組織電力市場(chǎng)交易的;
(三)未按照規定公開(kāi)、公平、公正地實(shí)施電力調度的;
(四)未執行電力調度規則的;
(五)未按照規定對電力市場(chǎng)進(jìn)行干預的;
(六)泄露電力交易內幕信息的。
第三十七條?電力企業(yè)、電力調度交易機構未按照本辦法和電力市場(chǎng)運行規則的規定披露有關(guān)信息的，按照《電力監管條例》第三十四條的有關(guān)規定處理。
第九章 附?則
第三十八條?電力業(yè)務(wù)許可證制度實(shí)施以前，電力企業(yè)進(jìn)入電力市場(chǎng)的資格，由電力監管機構審查批準。
第三十九條?區域電監局應當根據本辦法制定實(shí)施辦法，報電監會(huì )批準后實(shí)施。
第四十條?本辦法自2005年12月1日起施行。國家電力監管委員會(huì )2003年7月24日公布的《電力市場(chǎng)監管辦法(試行)》同時(shí)廢止。
